香港9號(hào)金融牌照究竟是什么，有什么魅力吸引一家又一家內(nèi)地私募？

香港金融牌照分類及申請(qǐng)流程，如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會(huì)的1號(hào)、2號(hào)、4號(hào)、6號(hào)和9號(hào)金融牌照，如何成為擁有國(guó)際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，特采訪駿匯國(guó)際顧問(wèn)首席執(zhí)行官陳女士，就有關(guān)內(nèi)地企業(yè)在香港申請(qǐng)金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

第1號(hào)︰ 證券交易；

第2號(hào)︰ 期貨合約交易；

第3號(hào)︰ 杠桿式外匯交易；

第4號(hào)︰ 就證券提供意見(jiàn)；

第5號(hào)︰ 就期貨合約提供意見(jiàn)；

第6號(hào)︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；

第7號(hào)︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù)；

第8號(hào)︰ 提供證券保證金融資；

第9號(hào)︰ 提供資產(chǎn)管理； （由2011年第28號(hào)法律公告修訂）

第10號(hào)︰ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 （由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ)）

“我們正在申請(qǐng)香港9號(hào)金融牌照。”27日，上海一家大型私募副總在和《金證券》記者交流時(shí)透露公司最新動(dòng)向。這已經(jīng)是10月份以來(lái)，第三家私募公司向記者表示正在申請(qǐng)香港9號(hào)金融牌照。

深港通開(kāi)通刺激

“今年年初的時(shí)候，我們有了申請(qǐng)香港9號(hào)金融牌照的想法，但還沒(méi)有那么強(qiáng)烈的意愿說(shuō)一定要拿到。下半年看到很多私募，有的甚至管理規(guī)模只有我們一半，都成功申請(qǐng)了，所以公司幾個(gè)合伙人也坐不住了。”上海這家大型私募副總向記者表示。

據(jù)了解，中國(guó)香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度。金融牌照有1-10種。其中9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照。內(nèi)地私募拿到牌照后，一方面可以直接在香港市場(chǎng)募資，吸引境外資金投資內(nèi)地產(chǎn)品；另一方面也方便搭建國(guó)際產(chǎn)品，為內(nèi)地客戶提供海外投資渠道。

“之所以今年很多內(nèi)地私募申請(qǐng)香港9號(hào)金融拍照，最直接的原因是深港通開(kāi)通的刺激，其次是因?yàn)椴簧偎侥寂袛鄡?nèi)地資本市場(chǎng)要國(guó)際化，香港市場(chǎng)作為媒介和緩沖器是必不可少的，所以都想在香港市場(chǎng)找一個(gè)落腳點(diǎn)，開(kāi)展業(yè)務(wù)。”上述副總對(duì)《金證券》記者說(shuō)。

看好牌照未來(lái)價(jià)值

《金證券》記者了解到，目前至少6家較大規(guī)模的私募正在張羅申請(qǐng)事宜。公開(kāi)信息顯示，此前如重陽(yáng)投資、富善投資、景泰利豐資產(chǎn)、常春藤資產(chǎn)、盈峰資本等約10多家老牌私募已經(jīng)拿到了牌照。

“今年有兩個(gè)特別明顯的特點(diǎn)，一是大家拿到牌照后就趕快組織發(fā)產(chǎn)品，在香港市場(chǎng)這個(gè)問(wèn)題上，準(zhǔn)備都很充足；二是由于這個(gè)牌照并不太好拿，它有很多硬性條件，如必須在香港有注冊(cè)公司、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)品格等，所以今年關(guān)于這個(gè)申請(qǐng)費(fèi)用，市場(chǎng)一些幫助辦理的服務(wù)公司也炒的很高。總體來(lái)說(shuō)，大家都是看好這個(gè)牌照未來(lái)價(jià)值的。”深圳一家上半年拿到牌照的私募公司基金經(jīng)理對(duì)《金證券》記者說(shuō)。

他直言，從現(xiàn)階段看，拿到牌照的私募，募集海外資金回流投資A股的少，更多是在做境外投資內(nèi)容。“這和香港市場(chǎng)對(duì)內(nèi)地私募的認(rèn)可度有關(guān)。相信通過(guò)香港市場(chǎng)的鍛煉，內(nèi)地可以出現(xiàn)一批國(guó)際化的私募公司。”

需要提及的是，目前在協(xié)會(huì)已備案的12356只證券類私募產(chǎn)品中，共有3622只私募產(chǎn)品可投資港股，占比達(dá)29.31%。而今年以來(lái)發(fā)行的可投資港股的私募產(chǎn)品有2401只，較去年總體發(fā)行量增長(zhǎng)102.1%，涉及1495家私募管理人。內(nèi)地私募對(duì)香港市場(chǎng)的熱情可見(jiàn)一斑。

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